Legge sui servizi finanziari (LSerFi) Art. 3

Zusammenfassung der Rechtsnorm LSerFi:



Art. 3 LSerFi dal 2024

Art. 3 Legge sui servizi finanziari (LSerFi) drucken

Art. 3 Definizioni

Ai sensi della presente legge s’intende per:

  • a. strumenti finanziari:
  • 1. i titoli di partecipazione:
  • i valori mobiliari sotto forma di azioni, inclusi i valori mobiliari equiparabili ad azioni, che conferiscono diritti di partecipazione o diritti di voto, quali i buoni di partecipazione o i buoni di godimento
  • i valori mobiliari che, in caso di conversione o di esercizio del diritto cartolare ivi incorporato, consentono l’acquisto di titoli di partecipazione di cui al primo trattino, non appena detti valori sono annunciati per la conversione,
  • 2. i titoli di credito: i valori mobiliari che non sono titoli di partecipazione,
  • 3. le quote in investimenti collettivi di capitale secondo gli articoli 7 e 119 della legge del 23 giugno 2006 (1) sugli investimenti collettivi (LICol),
  • 4. i prodotti strutturati, segnatamente i prodotti a capitale garantito, i prodotti a rendimento massimo e i certificati,
  • 5. (2) i derivati di cui all’articolo 2 lettera c della legge del 19 giugno 2015 (3) sull’infrastruttura finanziaria (LInFi),
  • 6. i depositi il cui valore di rimborso o tasso d’interesse dipende da un rischio o da un corso, esclusi i depositi il cui tasso d’interesse è vincolato a un indice sui tassi d’interesse,
  • 7. le obbligazioni di prestito: le quote di un prestito complessivo soggette a condizioni uniformi;
  • b. (2) valori mobiliari: le cartevalori, i diritti valori, in particolare i diritti valori semplici di cui all’articolo 973c del Codice delle obbligazioni (CO) (5) e i diritti valori registrati di cui all’articolo 973d CO, nonché i derivati e i titoli contabili, sempre che siano standardizzati e idonei a essere negoziati su vasta scala;
  • c. servizi finanziari: le seguenti attivit fornite ai clienti:
  • 1. l’acquisto o l’alienazione di strumenti finanziari,
  • 2. l’accettazione e la trasmissione di mandati che hanno per oggetto strumenti finanziari,
  • 3. la gestione di strumenti finanziari (gestione patrimoniale),
  • 4. la formulazione di raccomandazioni personalizzate riguardanti operazioni con strumenti finanziari (consulenza in investimenti),
  • 5. la concessione di crediti per eseguire operazioni con strumenti finanziari;
  • d. fornitori di servizi finanziari: le persone che forniscono a titolo professionale servizi finanziari in Svizzera o a clienti in Svizzera; è svolta a titolo professionale l’attivit economica indipendente diretta al conseguimento di un guadagno durevole;
  • e. consulenti alla clientela: le persone fisiche che forniscono servizi finanziari in nome di fornitori di servizi finanziari o in quanto fornitori di servizi finanziari;
  • f. emittenti: le persone che emettono o intendono emettere valori mobiliari;
  • g. offerta: qualsiasi invito ad acquistare uno strumento finanziario che contiene informazioni sufficienti sulle condizioni dell’offerta e sullo strumento finanziario stesso;
  • h. offerta pubblica: offerta rivolta al pubblico;
  • i. produttori: le persone che creano strumenti finanziari o che apportano modifiche a uno strumento finanziario esistente, comprese le modifiche del suo profilo di rischio e di rendimento o dei costi connessi a un investimento nello strumento finanziario.
  • (1) RS 951.31
    (2) (4)
    (3) RS 958.1
    (4) Nuovo testo giusta il n. I 4 della LF del 25 set. 2020 sull’adeguamento del diritto federale agli sviluppi della tecnologia di registro distribuito, in vigore dal 1° ago. 2021 (RU 2021 33, 399; FF 2020 221).
    (5) RS 220

    Es besteht kein Anspruch auf Aktualität und Vollständigkeit/Richtigkeit.

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    Anwendung im Bundesstrafgericht

    BSGLeitsatzSchlagwörter
    CA.2019.27Unbefugte Entgegennahme von Publikumseinlagen (Art. 46 Abs. 1 lit. a BankG)

    Berufung (vollumfänglich) vom 29. Oktober 2019 gegen das Urteil der Strafkammer des Bundesstrafgerichts SK.2019.8 vom 9. Oktober 2019
    Berufung; Berufungsführer; Bundes; FINMA; Recht; Urteil; Verfahren; Berufungsführers; Bundesgericht; Verfahren; Sachverhalt; Publikums; Kammer; Vorinstanz; Verteidigung; BankV; Publikumseinlage; Gericht; Bundesstrafgericht; Publikumseinlagen; Verfahrens; Bundesgerichts; Finanzmarkt; Zwang; BankG; Bundesstrafgerichts; Verwaltung; Bewilligung

    Kommentare zum Gesetzesartikel

    AutorKommentarJahr
    - Kommentar2020